撰文：Will 阿望

2024 年 11 月 26 日，美国第五巡回上诉法院裁判美国财政部 OFAC 对 Tornado Cash 的制裁非法，超出其自身的法定权限。就像 Coinbase 法总 Paul 说的：「对于加密行业和所有关心捍卫自由的人来说，这是一次历史性的胜利。」

没有人希望犯罪分子使用加密协议，但国会制定的法律并没有授权监管机构因为部分用户作恶而完全封锁整个技术中立的开源代码。超出权限的监管执法需要得到限制。

二审法院明确，虽然 OFAC 确实有合法的理由禁止非法行为，但是 Tornado Cash 作为一个不可变的智能合约（支持隐私的软件代码行）不属于外国国民或实体的「财产」，这意味着 (1) 它们不能根据法律被阻止，并且 (2) OFAC 超越了国会赋予的法定权限。

这一裁判对于加密行业具有划时代的意义，不仅明确了不可变更（Immutable）智能合约的定义，也为面对全球复杂监管环境的加密行业提供了指引和方向。

因此，本文从一个 Web3 法律从业者的角度，对 Tornado Cash 案件重要意义进行解析，来看 OFAC 监管执法的权力来源，不可变更（Immutable）智能合约的定义，以及未来去中心化网络的发展趋势。

一、什么是 Tornado Cash

Tornado Cash 是以太坊上知名的混币应用，旨在为用户提供交易的隐私保护，其通过混淆数字货币交易的来源、去向以及交易对手，从而达到隐私匿名交易。

Tornado Cash 接受不同类型代币的交易（用户存款），智能合约通过对零知识证明（Zero Knowledge Proof）技术的应用，将各种交易混合在一起，从而切断存款地址与取款地址之间的公共链接，之后再传输给交易对手（用户取款），达到交易隐私化，用户不必再担心其交易再被链上监控。

Tornado Cash 混币智能合约提供了两个宝贵的功能：隐私 Privacy（匿名数字交易）和不变性 Immutability（因为软件代码是不可拥有、不可控制和不可更改的——甚至其创建者也无法更改）。

虽然说链上钱包是匿名的，但是钱包与钱包之间的交易是可追溯的并且永久记录在区块链上，有心人可以通过一些技术手段将钱包的交易记录与现实世界的个人对应起来，这是十分可怕的。Tornado Cash 恰恰能够解决这一痛点，使钱包与钱包之间的交易轨迹中断，从而保护钱包背后用户的隐私。

(Tornado Cash Case)

二、Tornado Cash 被制裁背景

Tornado Cash 这种中立技术的创新应用，能够帮助合法用户提供交易的隐私保护，但是并不能够阻止恶意用户的非法用途，如它在现实中被用在洗钱犯罪上。

2022 年 8 月 8 日，Tornado Cash 受到美国财政部海外资产控制办公室 OFAC 的制裁，Tornado Cash 协议、37 个 Tornado Cash 智能合约（包括至少 20 个不可变智能合约）和一个用于接受捐款的地址指定为「实体」，被列入制裁名单，理由是朝鲜黑客组织使用 Tornado Cash 实施网络犯罪，例如洗钱。#p#分页标题#e#

三个月后，OFAC 发布了新的指引，其中包括制裁了与 Tornado Cash 协议相关的 53 个以太坊地址。这些指引将 Tornado Cash 确定为由其 DAO 组织运营的实体，并以此封锁了受美国管辖的 Tornado Cash 实体的「所有不动产、动产和其他财产以及财产权益」。

通过将 Tornado Cash 添加到特别指定国民和被封锁人员 (SDN) 名单中，OFAC 全面禁止与 Tornado Cash 相关「财产」的任何交易。在这其中，OFAC 将其定义为包括被称为「智能合约」的开源计算机代码。

也就是说，任何实体或个人与 SDN 清单中的链上地址产生任何交互行为都是非法的。当时新闻稿中，OFAC 称自 2019 年以来，采用 Tornado Cash 进行洗钱犯罪的资金量超过 70 亿美金，Tornado Cash 为美国境内外非法网络活动提供实质性的（Materially）协助、赞助或金融和技术上的支持，这些行为可能对美国的国家安全、外交政策、经济健康、金融稳定造成重大威胁，因此受到 OFAC 的制裁。

三、一审裁判 OFAC 权限合法

由 Coinbase 资助的六名 Tornado Cash 用户在一审案件中起诉了 OFAC，他们的主要理论，也是唯一一个在上诉中得到支持的理论——OFAC 违反了美国《行政程序法》，即 OFAC 无权将 Tornado Cash 列入制裁名单，理由是（1) Tornado Cash 不是外国「国民」或「个人」；(2) 不可变更的智能合约不是「