文/章鱼哥

出品/陀螺财经

6月5日早些时候，彭博一则消息引发市场热议，消息指出Binance和CEO赵长鹏（下文简称CZ）将被美国证券交易委员会（下文简称SEC）起诉，该条爆料也直接诱发加密市场暴跌。

6月5日晚，传言落地，加密交易平台Binance及其CEO CZ因涉嫌违反证券交易规则被SEC起诉。这是继3月28日，Binance及其CEO CZ因涉嫌违反交易和衍生品规则而被美国商品期货交易委员会CFTC起诉后，再一次被美国监管层起诉，Binance面临的监管危机已然不言而喻。

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SEC指控Binance

SEC对Binance控股有限公司、BAM交易服务公司、BAM管理美国控股公司和CZ提出指控，称其违反了联邦证券法并无视投资者保护。被告被指控非法向美国投资者推销加密资产证券，并通过未经注册的在线交易平台在Binance.com和Binance.US上进行多次未经注册的加密资产证券和其他投资计划的发行和销售。被告据称通过这种方式获得了数十亿美元的利润，同时将投资者的资产置于重大风险之中。

指控曝光后，比特币跌幅高达6.7%，创下近三个月来单日最大幅度下跌。

在其他指控中，美国证券交易委员会表示，与Binance相关的两种代币BNB和BUSD是该公司不当提供和销售的证券。SEC称Binance及其美国附属公司实际上并不是相互独立的，并且在没有向SEC注册的情况下，充当了交易所、经纪商和清算机构的角色。

SEC披露，虽然CZ和Binance公开声称Binance.US是为美国投资者创建的一个独立的交易平台，但CZ和Binance在幕后秘密控制着Binance.US平台的运作。且自2021年8月以来，Binance不再要求有账户提款限制的客户在开户时提交任何KYC信息，使他们能够绕过反洗钱限制。

与此同时，SEC还提及Binance在向美国客户提供证券相关服务的同时，有目的地逃避美国监管部门的监督，使数十亿美元的美国投资者资金全面临安全风险，并任由Binance和CZ摆布。

此外，SEC指责Binance误导投资者关于美国实体为防止操纵交易而实施的控制措施。至少从2019年9月到2022年6月，由CZ拥有和控制的交易公司Sigma Chain利用清洗交易来人为地抬高Binance.US的交易量。

SEC表示，Binance存在不当转移和混合客户资金。这些资金中的数十亿美元进入了一个名为Merit Peak Limited的实体银行账户，该实体由CZ控制，该实体的资金随后被转移到第三方，然后似乎被用来购买和出售加密货币。

到2021年，至少有1.45亿美元从Binance.US转移到Sigma Chain账户。另有4500万美元从一家与美国平台有关的内华达州信托公司存入该账户。SEC称Sigma Chain使用该账户中的1100万美元购买了一艘游艇。