撰文：Jaleel、Jack，BlockBeats

编辑：Jack，BlockBeats

这是美国监管对 Binance 的又一次正式攻击，40 亿美元天价罚单终来临。

11 月 21 日，据彭博社援引知情人士披露，美国司法部正在向 Binance 寻求超过 40 亿美元的罚款，作为对其进行长达数年调查的拟议解决方案的一部分。

Binance 没有回应多次电子邮件和电话寻求置评的请求。美国司法部也拒绝发表评论。据了解情况的人士称，公告可能最早于本月底发布，尽管情况仍然不定，这些人要求匿名讨论机密事项。

40 亿的「天价罚单」，如此庞大的罚款金额，可以说是这是美国司法部对加密货币公司进行的最大规模调查之一。如果 Binance 和美国司法部同意延迟起诉协议，司法部将对公司提起刑事诉讼。

但若 Binance 满足规定的条件，包括支付大量罚款并同意详细陈述其不当行为的事实声明，美国就不会继续起诉，并设立一个程序来监督公司的合规情况。这也意味着 Binance 将不会再面临刑事调查。

知情人士透露，官方消息最快可能在本月底发布，但仍不稳定。拟议决议的具体时间和结构以及具体费用尚不清楚。该协议旨在达成一种平衡，使 Binance 能够继续运营，而不是冒着崩溃的风险，从而降低给市场和加密货币持有者带来的负面影响。

本次司法部与 Binance 之间的谈判包括，根据一项协议，其创始人 CZ 可能会在美国面临刑事指控，以解决对涉嫌洗钱、银行欺诈和违反制裁的调查。这项调查由刑事司法部门的洗钱和资产回收科、国家安全司和西雅图美国律师办公室共同领导。

6 月遭 SEC 起诉，Binance 面临多战场

除了司法部的罚单，我们都知道在近段时间来 SEC 也与 Binance 进行过多次「博弈」，加之 CFTC，监管步步紧逼，Binance 可谓是三面临敌。

今年 6 月 5 日，Binance 及其 CEO CZ 因涉嫌违反证券交易规则被 SEC 起诉。这是继 3 月 28 日以来，Binance 及其 CEO CZ 因涉嫌违反交易和衍生品规则而被美国商品期货交易委员会 CFTC 起诉后，再一次被美国监管层起诉，并引发加密货币市场的剧烈波动。

SEC 对 Binance 控股有限公司、BAM 交易服务公司（以下简称「BAM 交易」）、BAM 管理美国控股公司（以下简称「BAM 管理」）和 CZ 的指控，称其违反了联邦证券法并无视投资者保护。被告被指控非法向美国投资者推销加密资产证券，并通过未经注册的在线交易平台在Binance.com和Binance.US上进行多次未经注册的加密资产证券和其他投资计划的发行和销售。被告据称通过这种方式获得了数十亿美元的利润，同时将投资者的资产置于重大风险之中。

对此Binance 官方在回应公告中写道：「最令人惊讶的是，SEC 的行动削弱了美国作为全球金融创新和领导力中心的地位。在世界大部分地区，数字资产法基本上仍未制定，执法监管并不是最好的前进道路。有效的监管框架需要合作、透明和深思熟虑的政策参与——SEC 已经放弃了这条道路。」